中原鼎航债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 基金管理东说念主：中原基金管理有限公司 基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          弥留领导   中原鼎航债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国证监会 2019 年 12 月   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特等的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主贯穿巨额赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债 券型基金，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币阛阓基 金，属于中低风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者顺应性管理办法》， 基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不改变基金的骨子性 风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具 体风险评级成果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级成果为准。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停透露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。投资者在投本钱基金之前，请仔 细阅读相关内容并温情本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓纲要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特色，并充分琢磨自身的风险 承受智商，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并实足交融基金合同 第二十部分规矩的免责条件、第二十一部分规矩的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。   基金管理东说念主依照恪称职守、结识信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并实足交融基金合同规矩的免责条件和规矩的争议处理方式。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本招募说明书年度更新相关财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵寓未经审计）                                                                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、弁言   《中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                              、《证券投资基金销售管 理办法》    （以下简称“《销售办法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                   （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》                             （以下简称“《信息透露 办法》”）、      《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》                             （以下简称“《流动性风险 管理规矩》”）偏激他相关规矩以及《中原鼎航债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相关的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              ：指《中原鼎航债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验改良和补充。 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充。 新。                                    。 行政端正以偏激他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、通告等。    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良。    《信息透露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其 每每作念出的改良。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的改良。 及颁布机关对其每每作念出的改良。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经相关政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 括其每每改良）及相关法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其每每改良）及相关法律法则规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主。 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非往还过户等。 受中原基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。 份额余额偏激变动情况的账户。 申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面说明的日历。 算帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《中原基金管理有限公司怒放式基金业务法令》，是表率基金管理 东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵循。 份额的行动。 求将基金份额兑换为现金的行动。 苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式。 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额） 向上上一怒放日基金总份额的 10%。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣。 他资产的价值总和。                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程。 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、指导受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往还的债券等。 式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公道对待。 置算帐，目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时候仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。                                     中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层    成就日历：1998年4月9日    法定代表东说念主：张佑君    接洽东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元               握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技辩论有限公司                        10%                       共计                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往还部总司理、维护、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领本钱董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。                                  中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产管理委员会主任、政策客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司辩论财务 部资产管理业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、往还与养殖居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴民众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职考验及广西南宁政府辩论民众。曾任职于国度东说念主社部政策法则司概括处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副考验、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。考验，博士生导师，主要研究处所为财务管理、本钱 阛阓。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届宇宙MBA陶冶指导委员会副主任委员、陶冶部工商管理专科陶冶指导 委员会副主任委员、西班牙IE大学海外照管人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司辩论财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司辩论财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主握工作）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管理等工作。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、阛阓引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行辩论资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息概括处副 处长（主握工作），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原来钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委秘书、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职责公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱管理有限公司监事、上海中原资产投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司辩论财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤采集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限职责公司信息时候部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息时候部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   孙蕾女士，硕士。2015年5月加入中原基金管理有限公司，历任固定收益部研究员、基 金司理助理，中原鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2023年9月5日历间）                                               、 中原鼎祥三个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年8月16日至2024年4 月9日历间）      、中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历 间）、中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历间）、华 夏鼎明债券型证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2024年11月25日历间）                                          、中原鼎旺三 个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年4月9日至2025年4月29日历间） 等，现任中原鼎航债券型证券投资基金基金司理（2021年8月16日起任职）、中原鼎丰债券型 证券投资基金基金司理（2021年10月21日起任职）、中原恒融债券型证券投资基金基金司理 （2021年10月21日起任职）                、中原鼎禄三个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理 （2022年2月14日起任职）、中原鼎琪三个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理 （2022年2月14日起任职）               、中原鼎隆债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）                                               、 中原恒利3个月依期怒放债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎兴 债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎华一年依期怒放债券型发起 式证券投资基金基金司理（2022年4月25日起任职）、中原鼎成一年依期怒放债券型发起式证 券投资基金基金司理（2022年5月19日起任职）、中原鼎福三个月依期怒放债券型发起式证券 投资基金基金司理（2022年6月29日起任职）、中原卓享债券型证券投资基金基金司理（2023                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 年3月21日起任职）、中原鼎源债券型证券投资基金基金司理（2023年4月6日起任职）                                          、中原 鼎润债券型证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）                             、中原鼎业三个月依期怒放债券 型证券投资基金基金司理（2024年3月4日起任职）                         、中原中债3-5年政策性金融债指数证券投 资基金基金司理（2024年5月20日起任职）、中原安康信用优选债券型证券投资基金基金司理 （2024年7月12日起任职）、中原鼎泰六个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理 （2024年11月25日起任职）                。   历任基金司理：2020年7月3日至2021年8月16日历间，张海静女士任基金司理。   主任：范义先生，中原基金管理有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金管理有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金管理有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金管理有限公司货币阛阓投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金管理有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金管理有限公司投资研究部联席行政负责东说念主，基金司理。   张驰先生，中原基金管理有限公司投资研究部总监。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选用灵验要领，预防违抗《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 要领，保证基金财产无须于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往还、操纵证券往还价钱偏激他不正直的证券往还行径。   （6）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、本质抑遏东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益 粗放，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱执行。相关往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联往还应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的规矩为准，自动遵循届时灵验的法律法则或监 管规矩，不需另行召开基金份额握有东说念主大会审议。 法则及行业表率，结识信用、死力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则相关规矩，由国务院证券监督管理机构规矩谢却的其他行动。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时期明察的相关证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资辩论等信息。   （五）基金管理东说念主的里面抑遏轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比无缺的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、抑遏规范组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏行径、信息疏通、 里面监控等要素。公司也曾通过了ISAE3402（《鉴证业务海外准则第3402号》）认证，获取 无保属概念的抑遏设想合感性及运行灵验性的讲明。   精良的抑遏环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的抑遏 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，咫尺有独处董事3名。董事会下设审计委员会等成心委 员会。公司管理层成就了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互相助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健议论和表率运作，酷好职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行握续陶冶。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义扫尾的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑遏风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估相关风险 并制定风险抑遏轨制。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司对投资、管帐、时候系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求无缺的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，相互检查、相互制约。   （1）投资抑遏轨制   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往还执行职能严格防止，实行蚁合往还 轨制，建立和完善公道的往还分拨轨制，确保各投资组合享有公道的往还执行契机。   ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，预防越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并果断资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与 实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于向上投资权限的操作需要经过严 格的审批规范；往还管理部负责往还执行。   ③警示性抑遏。按照法则或公司规矩成就各样资产投资比例的预警线，往还系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢却性抑遏。根据法律、法则和公司相关规矩，基金谢却投资受限制的证券并谢却从 事受限制的行动。往还系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往还管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现相当情况将实时反馈并督促颐养。   （2）管帐抑遏轨制   ①建立了基金管帐的工作轨制及相应的操作和抑遏规程，确督察帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻扎基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案督察和财务移交轨制。   （3）时候系统抑遏轨制   为保证时候系统的安全沉稳运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与采集安全管 理、软硬件的看重、数据的备份、信息时候东说念主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、有观看轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 保东说念主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司成就了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察轨制包括违法行动的探望 规范和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成就了反洗钱工作小组当作反洗钱工作的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规管理工作；各相关部门成就了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作里面抑遏轨制》及相关业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信拒却流渠说念， 公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交顺应的东说念主员进行 处理。咫尺公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司成就了独处于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期检查，评价公司里面抑遏 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项议论 管理行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支握里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的职责。   （2）上述对于里面抑遏的透露确凿、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面抑遏轨制。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   接洽东说念主：林彬   电话：0571-88269636   传真：0571-88268688   成速即间：1993 年 04 月 16 日   组织时势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 27,464,635,963 元   存续时期：握续议论   批准成就机关和批准成就文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管阅历批文及文号：      《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   议论范围：接收公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本 行经中国东说念主民银行批准，不错议论结汇、售汇业务。   陆建强先生，本公司党委秘书、董事长、执行董事。玄学硕士，高级经济师。陆 先生曾任浙江省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副 主任，浙江省工商 局工商信息管理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政管理局党委 委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副 主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委秘书、董事 长。现兼任浙江省并购集结会第一届理事会会长、浙江省金融照管人服务集结会第一届 理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   赵刚先生，本公司资产托管部总司理。赵先生曾任中国工商银行四川省分行技俩 信贷处司理，浙商银行成都分行风险管理、授信评审、公司银行部总司理助理、副总、 总司理，浙商银行兰州分行风险监控官、副行长，浙商银行成都分行副行长，浙商银 行重庆分行行长。   浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）是十二家宇宙性股份制贸易银行之 一，于 2004 年 8 月 18 日矜重开业，总部设在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银 行。开业以来，浙商银行容身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效 益优良、风控完善的优质贸易银行。   浙商银行以“一流的贸易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，践行善本金融，坚握聪惠议论，建筑东说念主文浙银，全面开展以客户为中心的综                                中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 合协同蜕变，以数字化蜕变为干线，以“深耕浙江”为首要政策，大零卖、大公司、大投 行、大资管、大跨境五伟业务板块皆头并进、概括协同发展，资产管理全新动身，实 施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，全面开启高质地发展的新征 程。 净利润 151.86 亿元，较上年增长 0.92%。抑遏讲明期末，总资产 3.33 万亿元，较上年 末增长 5.78%，其中：披发贷款和垫款总额 1.86 万亿元，较上年末增长 8.21%；总负 债 3.12 万亿元，较上年末增长 5.70%，其中：接收入款余额 1.92 万亿元，较上年末增 长 2.87%。不良贷款率 1.38%、拨备掩饰率 178.67%；本钱充足率 12.61%、一级本钱充 足率 9.61%、中枢一级本钱充足率 8.38%，均保握合理水平。     浙商银行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香港特别行政区，成就了 362 家分 支机构，扫尾了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中 西部地区的灵验掩饰。在英国《银巨匠》(The Banker)杂志“2024 年全球银行 1000 强” 榜单中，浙商银行按一级本钱计位列 84 位。中诚信海外给予浙商银行金融机构评级中 最高品级 AAA 主体信用评级。     浙商银行资产托管部是总行独处的一级管理部门，下设业务管理中心、营销中心、 运营中心、监督中心、数字化中心等5个二级部门，保证了托管业务前、中、后台的完 整与独处。抑遏2024年12月31日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共50名，估值算帐合 作机构派驻东说念主员18东说念主。   浙商银行于 2013 年 11 月 13 日取得基金托管阅历。抑遏 2024 年 12 月 31 日，浙 商银行托管证券投资基金 265 只，托管基金的基金资产净值共计 5237.68 亿元，基金份 额共计 5055.80 亿份。   （二）基金托管东说念主里面风险抑遏轨制说明   严格遵循国度相关托管业务的法律、法则、端正、行政性规矩、行业准则和行内 相关管理规矩，称职议论、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资 产的安全无缺，确保相关信息的确凿、准确、无缺、实时，保护基金份额握有东说念主的合 法权益。   浙商银行总行资产托管部是全行资产托管业务的管理和运营部门，资产托管部专 门成就了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面抑遏和风 险管理工作，具有独处诈欺监督稽核工作的权柄和智商。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制抑遏体系。轨制体系包含管理轨制、实 施确定、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作、奏凯进行；业务 东说念主员具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权工作实行蚁合控 制，业务印记按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格灵验；业 务操作区成心成就，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，防 止泄密；业求扫尾自动化操作，预防东说念主为事故的发生，时候系统无缺、独处。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和规范   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、                                     《公 开召募证券投资基金运作管理办法》、基金合同偏激他相关规矩，托管东说念主对基金的投资                                 中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的计算、收益分拨、申购赎回以偏激他相关基金投资和运作的 事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违抗《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》、基金合同和相关法律法则规矩的行动，应实时以书面时势通告基金管理东说念主限期 纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对并以书面时势对基金托管东说念主发出回函。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主 对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，立即讲明中国证监会，同期，通告 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正成果讲明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他相关规矩，或者违 反基金合同约定的，应当拒接执行，立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证监会讲明。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往还规范也曾见效的指示违抗法律、行政法则和 其他相关规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主，并实时向中国 证监会讲明。                         五、相关服务机构  （一）销售机构  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  接洽东说念主：张德根  网址：www.ChinaAMC.com   （1）江苏汇林保大基金销售有限公司   住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室   法定代表东说念主：吴言林   电话：025-66046166转837                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   接洽东说念主：孙平   网址：www.huilinbd.com   客户服务电话：025-66046166  基金管理东说念主可根据相关法律、法则的要求，遴荐合适要求的机构代理销售本基金，代销 机构具体业务办理情况以其各自规矩为准。 示。基金份额发售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  接洽东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  接洽电话：010-57763999  传真：010-57763599  接洽东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁   接洽电话：010-58153000                                  中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）    传真：010-85188298    接洽东说念主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他相关 规矩召募。本基金的召募苦求也曾中国证监会 2019 年 12 月 18 日证监许可20192882 号文 准予注册。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续时期为不依期。   本基金自 2020 年 6 月 17 日至 2020 年 7 月 1 日历间进行发售。召募时期，本基金共募 集 200,624,933.92 份基金份额，灵验认购户数为 255 户。   （二）基金类型和存续时期   （三）基金的份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额差别成就代码，差别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不损伤现存基金份额握有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，颐养现存基金份额类别的申购费、调低赎回费、销售服务费费率水平、颐养销售 方式或者罢手现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额握有东说念主大会，颐养前基金管理 东说念主需实时公告。   在不违抗法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成就不同的申购费、赎                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 回费、销售服务费、管理费、托管费，而无需召开基金份额握有东说念主大会。相关基金份额类别 的具体法令等相关事项届时将另行公告。                   七、基金合同的见效   根据相关规矩，本基金欣忭基金合同见效条件，基金合同于 2020 年 7 月 3 日矜重见效。 自基金合同见效日起，本基金管理东说念主矜重开动管理本基金。   《基金合同》见效后，贯穿 20 个工作日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲明中赐与透露；贯穿 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会讲明并提倡惩办有议论，如 握续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                  中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      八、基金份额的申购、赎回与退换  （一）申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资线路中心以及电子往还平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资线路中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资线路中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资线路中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180   （5）上海分公司   地址：中国（上海）目田贸易检修区陆家嘴环路1318号1902室（200120）   电话：021-50820661   传真：021-50820867   （6）深圳分公司                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一皆交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子通衢177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子往还    本公司电子往还包括网上往还、迁徙客户端往还等。投资者不错通过本公司网上往还 系统或迁徙客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一） 销售机构”的相关描写。    销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往还所、深圳证 券往还所的平时往未来的往还时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券往还阛阓、证券往还所往还时辰变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   本基金已自 2020 年 7 月 9 日起开动办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或退换苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计算。 行遴荐基金份额类别。 在遵循基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新 法令开动实施前依照《信息透露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 各样基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回苦求均不得低于1.00份基                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或中原资产保留的A类或C类基金份额 余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请罢职基金管理东说念主直销机构或 中原资产的相关规矩。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额，以各代销机构的规矩为准。具体业务办理请罢职各代销机构的相关规矩。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可选用上述要领对基金范畴赐与抑遏。具体见基金管理东说念主相关公告。 限制。基金管理东说念主必须在颐养前依照《信息透露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的规范，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东说念主应以往还时辰扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询苦求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实 接收到苦求。苦求的说明以登记机构或基金管理东说念主的说明成果为准。对于苦求的说明情况， 投资者应实时查询。                                  中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对上述业务办理时辰进行颐养，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东说念主承担，用于阛阓引申、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：                申购金额（含申购费）                 前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金 份额时收取。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                     握有期限                   赎回费率   本基金收取的赎回费全部归入基金资产。 情况下颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》 的相关规矩在指定媒介上公告。 基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销辩论，针对进行基金往还的投资者依期或 不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，基金管理东说念主可根据法律法则要求对基金 申购费率、赎回费率进行顺应费率优惠。                                   中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢职相关法律法则以及监管部门、自律法令的 规矩。   （七）申购份额与赎回金额的计算方式   （1）当投资者遴荐申购A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：          申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此流毒产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产所有。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额差别为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和获取的A类基金份额计算如下：                          申购1            申购2            申购3        申购金额（元，a）         1,000.00     1,000,000.00   2,000,000.00       适用前端申购费率（b）          0.80%            0.60%          0.40%       净申购金额（c=a/（1+b））    992.06       994,035.79    1,992,031.87        前端申购费（d=a-c）         7.94         5,964.21       7,968.13       该类基金份额净值（e）         1.2300           1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）        806.55       808,159.18    1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和获取的A类基金份额计 算如下：                                         申购4                                       中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   申购金额（元，a）                  5,000,000.00                   前端申购费（b）                       1,000.00                   净申购金额（c=a-b）               4,999,000.00                   该类基金份额净值（d）                     1.2300                   申购份额（e=c/d）                4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购获取 的C类基金份额计算如下：   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，握有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其获取的赎回金额计算如下：          赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元          赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，握有期限半年，该日C类基金份 额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额计算如下：      赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 产净值除以计算日该类别基金份额余额。T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1 日公告。基金份额净值的计算保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入。如遇特殊情况， 经履行顺应规范，不错顺应延伸计算或公告。   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购苦求：                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者向上 50%，或者变相消灭 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒接或暂停接受 投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购苦求被拒接，被拒接的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基 金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额握有 东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金退换中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额）向上 前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平时赎回 规范执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取 消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得 向上 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生无数赎回，在单个基金份额握有东说念主向上基金总份额 20%以上的大额 赎回苦求情形下，如果基金管理东说念主合计支付全部投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或合计因支付全 部投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主不错缓期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主合计有智商支付其他投资东说念主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按平时规范进行。对于单个投资东说念主向上基金总份 额 20%以上的大额赎回苦求，基金管理东说念主在剩余支付智商范围内对其按比例说明当日受理 的赎回份额，未说明的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回苦求将被拆除。   ②如果基金管理东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有贫瘠时，则所有投资东说念主的赎 回苦求（包括单个投资东说念主向上基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往未来内通告基金份额握有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新怒放的公告。   （十二）基金退换   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金退换业务。   （2）基金退换以份额为单元进行苦求。   （3）基金退换选用未知价法，即基金的退换价钱以退换苦求受理当日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计算。   （4）投资者Ｔ日苦求基金退换后，T+1日可获取说明。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）除另有规矩外，基金份额握有东说念主单笔转出苦求罢职转出基金相关赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具有不异的优先级，基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选用不异的 比例说明；在转出苦求得到部分说明的情况下，未说明的转出苦求可根据投资者预先的遴荐 和代销机构的相关规矩赐与顺延或拆除基金退换。   （7）投资者办理基金退换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金退换业务的时辰有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体规矩。   基金管理东说念主有权根据阛阓情况颐养退换的规范及相关限制，但应最迟在颐养见效前3个 工作日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金退换业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平时运作。   （2）证券往还场合在往还时辰非平时停市，导致基金管理东说念主无法计算当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现贯穿无数赎回，基金管理东说念主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金管理东说念主合计会有损于现存基金份额握有东说念主利益的某笔退换苦求。   （5）基金管理东说念主有正直情理合计需要拒接或暂停接受基金退换苦求的。   （6）发生基金合同规矩的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。重新怒放基金退换时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登重新怒放基金退换的公告。   （1）基金退换费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金给与后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。退换金额指扣除赎回费                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的退换情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被说明之日起重新开动计算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被说明之日起重新开动计算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）  情形描写：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。  用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被说明之日起重新开动计算。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。  ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形描写：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金  情形描写：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。  用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的握未必辰（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。  ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金  情形描写：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。  用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－退换金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的握未必辰（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金  情形描写：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握 有期将自转入的基金份额被说明之日起重新开动计算。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形描写：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司管理的                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均颐养握未必辰，计算方法如下：   颐养后的握未必辰=原握未必辰×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规矩。   基金管理东说念主不错在法律法则和本基金合同规矩范围内颐养基金退换的相关业务法令。   例一：假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高等为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高等为2.0%， 该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                                   1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      转出基金用度（E=C*D）                                 6.00      退换金额（F=C-E）                               1,194.00      转入时收取申购费率（G）                       2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                           1,188.06      转入基金用度（I=F-H）                                 5.94      转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300      转入基金份额（K=H/J）                              913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                                   1,000.00                                中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                              1,200.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                                 6.00       退换金额（F=C-E）                               1,194.00       转入时收取申购费率（G）                                0.00%       净转入金额（H=F/（1+G）                     ）                           1,194.00       转入基金用度（I=F-H）                                 0.00       转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300       转入基金份额（K=H/J）                              918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计算如下：                  技俩                     用度计算       转出份额（A）                              10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200       转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00       退换金额（F=C-E）                          11,940,000.00       转入基金用度（G）                                 1,000.00       净转入金额（H=F-G）                         11,939,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 转入基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）      转出基金用度（E=C*D）      退换金额（F=C-E）      转入基金用度（G）      净转入金额（H=F-G）      转入基金 T 日基金份额净值（I）      转入基金份额（J=H/I）   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金退换苦求，转出握有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换说明顺利。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                                   1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      转出基金用度（E=C*D）                                 6.00      退换金额（F=C-E）                               1,194.00      转入基金用度（G）                                     0.00      净转入金额（H=F-G）                              1,194.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500      转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。                                   中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则赎回金额计算如下：                  技俩                        用度计算       赎回份额（K）                                      796.00       赎回日基金份额净值（L）                                  1.300       赎回总金额（M=K*L）                                1,034.80       赎回用度（N）                                        0.00       适用后端申购费率（O）                                    1.2%       后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                          14.16       赎回金额（Q=M-N-P）                               1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计算如下：                  技俩                        用度计算       转出份额（A）                                     1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300       转出总金额（C=A*B）                                1,300.00       转出基金赎回费率（D）                                    0.5%       转出基金用度（E=C*D）                                   6.50       退换金额（F=C-E）                                 1,293.50       转入基金用度（G）                                       0.00       净转入金额（H=F-G）                                1,293.50       转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500       转入基金份额（J=H/I）                                862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计算如下：                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                技俩                      用度计算      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00      退换金额（F=C-E）                          11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                      11,904,287.14      转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86      转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300      转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00      退换金额（F=C-E）                          11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                                0.00%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                      11,940,000.00      转入基金用度（I=F-H）                                 0.00      转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300      转入基金份额（K=H/J）                         9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                               10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200      转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                   0.5%      转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00      退换金额（F=C-E）                           11,940,000.00      转入基金用度（G）                          1,000-500=500.00      净转入金额（H=F-G）                          11,939,500.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300      转入基金份额（J=H/I）                          9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                               10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200      转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                   0.5%      转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00      退换金额（F=C-E）                           11,940,000.00      转入基金用度（G）                                      0.00      净转入金额（H=F-G）                          11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300      转入基金份额（J=H/I）                          9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金退换苦求，转出握有的前端收费                                   中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值差别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换说明顺利。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                 技俩                         用度计算       转出份额（A）                                 10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200       转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                     0.5%       转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00       退换金额（F=C-E）                             11,940,000.00       转入基金用度（G）                                        0.00       净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500       转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下：                 技俩                         用度计算       赎回份额（K）                                  7,960,000.00       赎回日基金份额净值（L）                                   1.300       赎回总金额（M=K*L）                            10,348,000.00       赎回用度（N）                                          0.00       适用后端申购费率（O）                                     1.2%       后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141,581.03       赎回金额（Q=M-N-P）                           10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                 技俩                         用度计算                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300      转出总金额（C=A*B）                         13,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      转出基金用度（E=C*D）                            65,000.00      退换金额（F=C-E）                          12,935,000.00      转入基金用度（G）                                     0.00      净转入金额（H=F-G）                         12,935,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500      转入基金份额（J=H/I）                         8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份握有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                                   1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                                   6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45      转出基金用度（I=E+H）                               25.45      退换金额（J=C-I）                               1,174.55      转入时收取申购费率（K）                       2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/（1+K））                          1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                                5.84                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300      转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                技俩                     用度计算      转出份额（A）                                  1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                             1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                                   6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45      转出基金用度（I=E+H）                              25.45      退换金额（J=C-I）                              1,174.55      转入时收取申购费率（K）                               0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                          1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300      转入基金份额（O=L/N）                             903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计算如下：                技俩                     用度计算      转出份额（A）                             10,000,000.00                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                               60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                          254,499.02      退换金额（J=C-I）                          11,745,500.98      转入基金用度（K）                                 1,000.00      净转入金额（L=J-K）                         11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300      转入基金份额（N=L/M）                         9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                               60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                          254,499.02      退换金额（J=C-I）                          11,745,500.98      转入基金用度（K）                                     0.00      净转入金额（L=J-K）                         11,745,500.98                                 中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）       转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300       转入基金份额（N=L/M）                         9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金退换苦求，转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认顺利。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计算如下：                  技俩                      用度计算       转出份额（A）                                   1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300       转出总金额（C=A*B）                              1,300.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       赎回费（E=C*D）                                   6.50       申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100       适用后端申购费率（G）                                  1.0%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                         ）                         10.89       转出基金用度（I=E+H）                               17.39       退换金额（J=C-I）                               1,282.61       转入基金用度（K）                                    0.00       净转入金额（L=J-K）                              1,282.61       转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.500       转入基金份额（N=L/M）                              855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计算如下：                  技俩                      用度计算       赎回份额（O）                                    855.07       赎回日基金份额净值（P）                                1.300       赎回总金额（Q=O*P）                              1,111.59                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）      赎回费率（R）                                     0.5%      赎回费（S=Q*R）                                   5.56      适用后端申购费率（T）                                 1.2%      后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                        ）                        15.21      赎回金额（V=Q-S-U）                            1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                                  1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                             1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                                  6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.0%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                        ）                        10.89      转出基金用度（I=E+H）                              16.89      退换金额（J=C-I）                              1,183.11      转入基金用度（K）                                   0.00      净转入金额（L=J-K）                             1,183.11      转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500      转入基金份额（N=L/M）                             788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出握有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转出份额（A）                                   1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1,200.00      转出基金用度（D）                                     0.00      退换金额（E=C-D）                               1,200.00      销售服务费率（F）                                    0.3%      转入基金申购费率（G）                                  2.0%      收取的申购费率（H=G-F*转出基金的握    未必辰（单元为年）            ）      净转入金额（I=E/（1+H）                    ）                           1,177.86      转入基金用度（J=E-I）                               22.14      转入基金 T 日基金份额净值（K）                           1.300      转入基金份额（L=I/K）                              906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出握有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额计算如下：                技俩                      用度计算      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金用度（D）                                     0.00      退换金额（E=C-D）                          12,000,000.00      销售服务费率（F）                                    0.3%      转入基金申购用度（G）                               1,000.00      转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的握    未必辰（单元为年）            ）      净转入金额（I=E-H）                         11,999,986.30      转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300                                   中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）       转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金退换苦求，转出握有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值差别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换说明顺利。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：       技俩                                   用度计算       转出份额（A）                                       1,000       转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200       转出总金额（C=A*B）                                1,200.00       转出基金用度（D）                                       0.00       退换金额（E=C-D）                                 1,200.00       转入基金用度（F）                                       0.00       净转入金额（G=E-F）                                1,200.00       转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500       转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计算如下：       技俩                                   用度计算       赎回份额（J）                                      800.00       赎回日基金份额净值（K）                                  1.300       赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00       赎回费率（M）                                        0.5%       赎回费（N=L*M）                                      5.20       适用后端申购费率（O）                                    1.0%       后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                           11.88       赎回金额（Q=L-N-P）                               1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                技俩                     用度计算     转出份额（A）                                  1,000.00     转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300     转出总金额（C=A*B）                             1,300.00     转出基金赎回费率（D）                                 0.1%     转出基金用度（E=C*D）                               1.30     退换金额（F=C-E）                              1,298.70     转入基金用度（F）                                   0.00     净转入金额（G=E-F）                             1,298.70     转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500     转入基金份额（I=G/H）                             865.80   （十三）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、合适法律法则的其他非往还过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件 的非往还过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十五）依期定额投资辩论   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资辩论，具体法令由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资辩论最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  基金份额不错按照法律法则规矩和基金合同约定在中国证监会认同的往还场合或者通 过其他方式进行转让。  （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或相关公告。  （十九）基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主骨子利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资主义   在严格抑遏风险的前提下，概括琢磨基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资管理，追求握续、沉稳的收益，力求在始终内为基金份额握有东说念主提供超过事迹相比 基准的薪金。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 央行单子、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券）、资产支握证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、同行存单以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相关规矩）                                  。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资可退换债券和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个往还 日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   基金根据宏不雅经济运行情状、政策款式、利率走势、信用情状等的概括判断，并引诱各 大类资产的估值水暖和风险收益特征，在基金合同规矩的范围内决定各样资产的配置比例， 并跟着各样资产风险收益特征的相对变化，应时进行动态颐养。本基金在投资中将更温情中 高品级的信用债，并以利率债、资产支握证券等投资为增强技巧。   本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类 属配置策略，并根据阛阓变化实时进行颐养，从而遴荐既能匹配主义久期、同期又能获取较 高握有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下跌时，增多组合久期，以较多地获取债 券价钱上涨带来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期，以消灭债券价钱下跌的风险。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线时势的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将引诱收益率弧线变化的预测，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态颐养。   本基金将主要通过买入并握有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券居品， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主 动给与信用利差投资策略，获取利差收益。   本基金将通过全面研究 GDP、物价、海外收支等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融阛阓资金供求情状变化趋势及结构等。 在此基础上，对金融阛阓利率水平变动趋势等形成预期，引诱利率债收益率弧线形态、期限 利差及组合主义久期等动态颐养所投标的。   本基金将深入分析资产支握证券的阛阓利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，意象资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 赞成给与订价模子，评估其内在价值。   本基金将概括琢磨阛阓情况，相比回购利率和债券收益率等身分，视情况在一定范围内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率向上回购资金成本的收益。   畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可相应颐养和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个往未来日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%。   （5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%。   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%。   （7）本基金握有的肃清（指肃清信用级别）资产支握证券的比例，不得向上该资产支 握证券范畴的 10%。   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 向上其各样资产支握证券共计范畴的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券时期，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级讲明发布之日起   （10）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期。   （11）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不合适该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个往未来内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起开动。   法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应规范后，则本基金投 资不再受相关限制，无需另行召开基金份额握有东说念主大会。   为看重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外。   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （6）从事内幕往还、操纵证券往还价钱偏激他不正直的证券往还行径。   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、本质抑遏东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益 粗放，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱执行。相关往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联往还应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的规矩为准，自动遵循届时灵验的法律法则或监 管规矩，不需另行召开基金份额握有东说念主大会审议。   （五）事迹相比基准   中债概括指数收益率。   中债概括指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在概括反应债券全阛阓合座 价钱和投资薪金情况。指数涵盖了银行间阛阓和往还所阛阓，具有等闲的阛阓代表性，安妥 当作本基金的事迹相比基准。   如果指数编制机构变更或罢手中债概括指数的编制及发布，或者中债概括指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债概括指数不宜链接当作基准指 数，或者有更泰斗的、更能为阛阓广宽接受的事迹相比基准推出，或者阛阓上出现愈加安妥                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用于本基金的事迹基准时，经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行顺应规范，本基金可 以变更事迹相比基准并实时公告，且无需召开基金份额握有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高 于货币阛阓基金。   （七）基金管理东说念主代表基金诈欺鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规矩。   （九）投资组合讲明   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度讲明：                                                  占基金总资产的比  序号           技俩              金额(元)                                                    例(%)       其中：股票                                  -                -                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）       其中：债券                  3,079,785,790.61             95.24            资产支握证券             150,007,573.59               4.64       其中：买断式回购的买入返售                                             -                  -       金融资产   本基金本讲明期末未握有股票。   本基金本讲明期末未握有股票。                                                       占基金资产净  序号          债券品种             公允价值(元)                                                       值比例(％)       其中：政策性金融债                     120,967,232.88         5.13                                       中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                    占基金资产净  序号     债券代码          债券称呼       数目(张)            公允价值(元)                                                                    值比例(％)                         绿债 01                          债 01                          债 01                         债 02BC                                                                    占基金资产净   序号     证券代码          证券称呼      数目(份)            公允价值(元)                                                                    值比例(％)                       新昌水务                        优先级   本基金本讲明期末未握有贵金属。   本基金本讲明期末未握有权证。   本基金本讲明期末无股指期货投资。                                中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲明期末无股指期货投资。   本基金本讲明期末无国债期货投资。   本基金本讲明期末无国债期货投资。   本基金本讲明期末无国债期货投资。 公司、中国出进口银行出当今讲明编制日前一年内受到监管部门公开贬抑、处罚的情况。本 基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策规范合适相关法律法则及基金合同的要求。   本基金本讲明期末无其他资产。   本基金本讲明期末未握有处于转股期的可退换债券。   本基金本讲明期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                        十、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称职守、结识信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹辩论不包括握有东说念主认购或往还基金的各项用度，计入用度后本质收益水平 要低于所列数字。 （一）中原鼎航债券 A                                       中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         份额净值增                  事迹相比基                份额净值增             事迹相比基     阶段                  长率圭臬差                  准收益率标    ①－③      ②－④                长率①               准收益率③                           ②                    准差④ 日至 2020 年 12    1.40%    0.03%        -0.88%    0.07%   2.28%    -0.04%   月 31 日 日至 2021 年 12    6.00%    0.03%        2.10%     0.05%   3.90%    -0.02%   月 31 日 日至 2022 年 12    3.10%    0.07%        0.51%     0.06%   2.59%    0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12    6.97%    0.05%        2.06%     0.04%   4.91%    0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12    5.87%    0.06%        4.98%     0.09%   0.89%    -0.03%   月 31 日 日至 2025 年 3     0.02%    0.05%        -1.19%    0.11%   1.21%    -0.06%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025      25.51%    0.06%        7.69%     0.07%   17.82%   -0.01% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎航债券 C                         份额净值增                  事迹相比基                份额净值增             事迹相比基     阶段                  长率圭臬差                  准收益率标    ①－③      ②－④                长率①               准收益率③                           ②                    准差④                                      中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2020 年 12   月 31 日 日至 2021 年 12   5.87%    0.04%        2.10%    0.05%   3.77%    -0.01%   月 31 日 日至 2022 年 12   2.99%    0.07%        0.51%    0.06%   2.48%    0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12   6.86%    0.05%        2.06%    0.04%   4.80%    0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12   5.77%    0.06%        4.98%    0.09%   0.79%    -0.03%   月 31 日 日至 2025 年 3    -0.01%   0.05%        -1.19%   0.11%   1.18%    -0.06%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025      25.19%   0.06%        7.69%    0.07%   17.50%   -0.01% 年 3 月 31 日）                           十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资   产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据相关法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的督察和刑事职责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往还场合的往未来以及国度法律法则规矩需要对 外皮露基金净值的非往未来。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币阛阓器具、资产支握证券和银行入款本息、应收款项、其他投 资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》                                       、 监管部门相关规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近往未来的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往未来的报价不可确凿反应公允价值的， 支吾报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制当作特征琢磨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其巨额握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时候确定公允价值。给与估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行颐养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时候确定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产支握证券，给与估值时候确定公允价值；   （4）对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾阛阓报价进行颐养以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应给与估值时候确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显著相反，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、规范及相关法 律法则的规矩或者未能充分看重基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法则，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算 成果对外赐与公布。   （五）估值规范 量计算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成就大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为基金份额净 值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的裂缝变成估值作假，导致其他当事东说念主遇到损失的，裂缝的职责东说念主应当对由于该 估值作假遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担；由于估值作假职责方未 实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的，由估值作假职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值作假职责方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有豪阔的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值作假的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值作假的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）因估值作假而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值作假 职责方仍支吾估值作假负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值作假职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿 额加上也曾获取的不妥得利返还的总和向上其本质损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假颐养给与尽量收复至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的职责方。   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失进行评估。   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计算出现作假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的要领预防损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停基金估值。   （八）基金净值的说明                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个怒放日往还扫尾后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算成果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十）特殊情况的处理 金资产估值作假处理。 计政策变更、阛阓法令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选用必要、顺应、合理的 要领进行检查，但未能发现作假的，由此变成的基金资产估值作假，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的要领削弱或摒除由此变成 的影响。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑遏收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金管理东说念主可对各样别基金份额差别制定收益分拨有议论，肃清类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨。 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额握有东说念主不遴荐，本基金默许的 收益分拨方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在不违抗法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （四）收益分拨有议论   基金收益分拨有议论中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有议论的确定、公告与实施   本基金收益分拨有议论由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的相关规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时辰不得向上                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法令》执行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法则、中国证监会另有规矩外，                      《基金合同》见效后与基金相关的信息透露 用度。   （5）《基金合同》见效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额握有东说念主大会用度。   （7）基金的证券往还用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、证券账户相关用度偏激他雷同性质的用度等）                         。   （8）基金的银行汇划用度、账户看重费。   （9）按照国度相关规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费计算公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据相关法则及相应协 议规矩，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与退换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的计算方式”中的相关规矩。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩或相关公告。   （五）基金税收                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的规矩代扣代缴。                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按摄影关规矩编制基金管帐报表。 议约定的方式说明。   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的相关规矩在指定媒介公告。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险管理规矩》、       《基金合同》偏激他相关规矩。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的确凿性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定媒介透露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的法令及具体规范，说明基金居品的特色等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主 服务等内容。      《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个工作日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、《基金合同》和基金托管契约登载 在指定网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度最                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在指定网站上，并将年度讲明领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲明中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在指定网站上，并将中期讲明领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲明领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期讲明“影响投资者决策的其他弥留信息”项 下透露该投资者的类别、讲明期末握有份额及占比、讲明期内握有份额变化情况及本基金的 特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中透露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金算帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的本质抑遏东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相关行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、本质抑遏 东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往还事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价作假达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金贯穿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）颐养基金份额类别的成就；   （23）基金管理东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息透露义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，相关信息透露 义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开长远，并将相关情况立即讲明中国证监会。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲明。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在指定网站上，并将算帐讲明领导性公 告登载在指定报刊上。   在中期讲明、年度讲明等依期讲明中透露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和讲明期内所有的资产支握证券明细。   在季度讲明中透露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的 比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定成心部门及高级管理东说念主 员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息透露内容与 形态准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲明、更新 的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金算帐讲明等公开透露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊透露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相关报送信 息的确凿、准确、无缺、实时。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介透露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介透露信息，何况在不同媒介上透露肃清 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主陶冶信息透露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法令的相关规矩。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲明、法律概念书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金信息：   （九）法律法则或监管部门对信息透露另有规矩的，从其规矩。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施规范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘合适《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并透露专项审 计概念。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 说明相应侧袋账户的基金份额握有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，基金的各项投资运作辩论和基金事迹辩论应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往未来内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时期基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额欣忭基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分拨。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   实施侧袋机制时期，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选用将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘合适《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并透露专项审计概念。   （八）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金依期讲明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在依期讲明中单独进行透露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规矩的，从其规矩。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、相关规矩不一致的，以届时的法律法则、 相关规矩为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应规范后，在对基金份额握有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、颐养或补充，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在往还过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、拒接支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地缩短导致债券价钱下跌，或者债券回购往还到期时 往还敌手方不可履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率上涨，本基金握 有债券将面对价钱下跌、本金损失的风险，而如果阛阓利率下跌，债券利息的再投资收益 将面对下跌的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体议论环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券阛阓的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力下跌。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的风险，包括但不限于：   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法赶快、低成腹地颐养基金投 资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保握一定的现金比例以支吾赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与退换”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错概括利用备用的流动性风险管理器具以 减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受或缓期办理、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金给与舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，其中债券投资比例不低于基金资产的 圭臬债券类金融器具。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支握证券等金融器具，本 基金将根据居品自己的流动性安排，严格抑遏相应品种的投资比例。   本基金管理东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分琢磨被投资标的的流动性， 然则在特殊阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东说念主将根据历史 教会和现实条件，制定出现金握有量的高下限辩论，在该限制范围内进行现金比例调控或 现金与证券的滚动。同期，本基金管理东说念主会进行标的的散布化投资并引诱对各样标的资产 的流动性预期合理进行资产配置，以驻扎流动性风险。   （4）无数赎回情形下的流动性风险管理要领   当本基金发生无数赎回情形时，基金管理东说念主不错给与以下游动性风险管理要领：   ①缓期办理无数赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他要领。   （5）实施备用的流动性风险管理器具的情形、规范及对投资者的潜在影响                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行抑遏颐养， 当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的赞成要领，包括但不限于：   ①缓期办理无数赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎 回的情形及处理方式”          ，详备了解本基金缓期办理赎回苦求的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”                               ，详备了解本基金暂 停接受赎回苦求的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒接，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”                               ，详备了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般平时情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的公道性。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行颐养，使得阛阓的冲击成本不详分拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤 并得到公道对待。   ⑦中国证监会认定的其他要领。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管理器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验防止并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 退换等业务，仅主袋账户份额平时怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主 将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时期，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金定 期讲明中透露讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价 格的承诺，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计算各项投资运作辩论和基金事迹辩论时仅需琢磨主袋 账户资产，因此本基金透露的事迹辩论不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在本质投资操作过程中，基金管理东说念主可能限于常识、时候、教会等身分而影响其对相 关信息、经济款式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹推崇不一定握续优 于其他品种。   （1）流动性下跌引起的风险：即证券的流动性下跌从而给证券握有东说念主带来损失（如证 券不可卖出或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往还赋予SPV在资产支握证券刊行后一依期限内以一                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能诈欺 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可扫尾其参与证券化交 易所预测的投资收益主义的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务器具（债券、单子等）当作证券化往还载体，也即往还 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责   相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面抑遏存在纰谬或者东说念主为身分变成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法往还、管帐部门讹诈、往还作假、IT系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式往还行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响往还的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。   根据证券往还资金前端风险抑遏相关业务法令，中登公司和往还所对往还参与东说念主的证 券往还资金进行前端额度抑遏，由于执行、颐养、暂停该抑遏，或该抑遏出现相当等，可 能影响往还的平时进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因相关法律法则或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法抑遏的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法则的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理东说念主 自身径直抑遏智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以结识信用、死力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值落魄并不预示其畴昔事迹推崇。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢娱”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关规范后，                    《基金合同》应当断绝： 相连的。   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组和谐给与基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐讲明。   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲明出具法                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律概念书。   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有议论，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲明经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                       中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管契约的内容选录 基金托管契约的内容选录见附件二。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额握有 东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金管理东说念主根据握有东说念主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额握有东说念主在本 公司未翔实填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金往还对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相关材料、 客户服务问答等。   （二）电子往还   握有中国建筑银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资线路中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往还的相关契约，接受本公司相关服务条件并办理相关手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、退换、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短确信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信时势获取阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                    中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改变个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                      二十三、其他应透露事项   （一）2024年7月18日发布中原鼎航债券型证券投资基金2024年第二季度讲明。   （二）2024年8月30日发布中原鼎航债券型证券投资基金2024年中期讲明。   （三）2024年10月25日发布中原鼎航债券型证券投资基金2024年第三季度讲明。   （四）2025年1月22日发布中原鼎航债券型证券投资基金2024年第四季度讲明。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）2025年3月7日发布中原基金管理有限公司对于办公地址变更的公告。   （六）2025年3月12日发布中原基金管理有限公司对于广州分公司营业场合变更的公告。   （七）2025年3月31日发布中原鼎航债券型证券投资基金2024年年度讲明。   （八）2025年4月22日发布中原鼎航债券型证券投资基金2025年第一季度讲明。              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，差别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                      。                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                     中原基金管理有限公司                                     二〇二五年五月三旬日                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同选录       第一部分    基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成就日历：1998 年 4 月 9 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织时势：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他相关规矩，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要要领保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理。   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨有议论。   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回苦求。   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动。   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、赎回、退换 和非往还过户的业务法令。   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他相关规矩，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》见效之日起，以结识信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产。   （4）配备豪阔的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的议论方式 管理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金差别管理，差别记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）选用顺应合理的要领使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。   （10）编制季度、中期讲明和年度讲明。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息透露及讲明义务。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）保守基金贸易机密，不浮现基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主浮现，向审计、 法律等外部专科照管人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有议论，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益。   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，何况保证投资者 不详按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件。   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。   （19）面对闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并通告基金 托管东说念主。   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责。   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动。   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册。   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                                    中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东说念主：沈仁康   成速即间：1993 年 4 月 16 日   批准成就机关和批准成就文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】91 号   组织时势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 18,718,696,778 元   存续时期：握续议论   基金托管阅历批文及文号：证监许可20131519 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他相关规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产。   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选用必要要领保护基金投资者的利益。   （4）根据相关阛阓法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往还 资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会。   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主。   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他相关规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以结识信用、死力尽责的原则握有并安全督察基金财产。   （2）成就成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备豪阔的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜。   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金差别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互独处。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证。   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜。   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在 基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主浮现，向审计、法律等外部专科照管人提供的除外。   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息透露事项。   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具概念，说明基金管理 东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的要领。   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以上。   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册。   （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东说念主查对。   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。   （18）面对闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主。   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除。   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （21）执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。  （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  肃清类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益。  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产。  （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额。  （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会。  （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权。  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓。  （7）监督基金管理东说念主的投资运作。  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁。  （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》、《招募说明书》等信息透露文献。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）温情基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度。  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限职责。  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不妥得利。   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分   基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规范和法令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额握有东说念主大会不成就日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有规矩的除外：   （1）断绝《基金合同》。   （2）更换基金管理东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）退换基金运作方式。   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率，但法律法则或中 国证监会另有规矩的除外。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资主义、范围或策略。   （9）变更基金份额握有东说念主大会规范。   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会。   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就肃清事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会。   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项。   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，增多、减少、颐养本基 金份额类别成就或颐养本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或颐养收费方式。   （3）基金管理东说念主、登记机构、代销机构颐养相关基金认购、申购、赎回、退换、收益 分拨、非往还过户、转托管等业务的法令。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化。   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵扰。   三、召开基金份额握有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 额握有东说念主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时势。   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式。   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日。   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点。   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、书面 表决概念寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决概念的计票遵守。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主握有基金份                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释合适法律法则、                          《基金合同》和会议通告的规矩， 何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议通告约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内贯穿公布相关 领导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决概念的，不 影响表决遵守。   （3）本东说念主径直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面概念或授权他东说念主 代表出具书面概念。   （4）上述第（3）项中径直出具书面概念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的奉求东说念主握 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 用采集、电话或其他方式进行表决，或者给与采集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有规矩的除外）               、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文矩规范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证诠释，不然提交合适会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通告规矩的书 面表决概念视为灵验表决，表决概念迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面概念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议开动后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主马上公布计票 成果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 晓谕表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当马上公布重新盘货成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   八、见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内按照法律法则和中国证监会相关规矩的 要求在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。 见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有料理 力。      九、实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份 额握有东说念主差别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额握有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 基金份额的二分之一（含二分之一）                ； 握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ； 登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） （含二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应差别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，肃清主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东说念主大会的相关规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用本部分相关约定。   十、法律法则或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金收益分拨原则 金管理东说念主可对各样别基金份额差别制定收益分拨有议论，肃清类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨。 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额握有东说念主不遴荐，本基金默许的 收益分拨方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在不违抗法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   二、收益分拨有议论   基金收益分拨有议论中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   三、收益分拨有议论的确定、公告与实施   本基金收益分拨有议论由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的相关规矩在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时辰不得向上   四、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。        第四部分   与基金财产管理、运用相关用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金相关的信息透露费 用。 券商佣金、证券账户相关用度偏激他雷同性质的用度等）                         。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费计算公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相关法则及相应契约规矩，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规矩。                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）               第五部分   基金财产的投资处所和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 央行单子、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券）、资产支握证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、同行存单以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相关规矩）                                  。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资可退换债券和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个往还 日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个往未来日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%。   （5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%。   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%。   （7）本基金握有的肃清（指肃清信用级别）资产支握证券的比例，不得向上该资产支 握证券范畴的 10%。   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 向上其各样资产支握证券共计范畴的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券时期，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级讲明发布之日起                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期。   （11）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不合适该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致。   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个往未来内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起开动。   法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应规范后，则本基金投 资不再受相关限制，无需另行召开基金份额握有东说念主大会。   为看重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外。   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （6）从事内幕往还、操纵证券往还价钱偏激他不正直的证券往还行径。   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、本质抑遏东说念主或者                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益 粗放，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱执行。相关往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联往还应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的规矩为准，自动遵循届时灵验的法律法则或监 管规矩，不需另行召开基金份额握有东说念主大会审议。             第六部分   基金资产净值的计算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      第七部分   基金合同消释和断绝的事由、规范以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关规范后，                    《基金合同》应当断绝：                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 相连的。   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组和谐给与基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐讲明。   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲明出具法 律概念书。   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有议论，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲明经管帐师事务所审计并由律                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第八部分 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则并以普通规范进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有约 束力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，相关各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，看重基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。        第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各握有二份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                                     中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       附件二：基金托管契约选录                       一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字199816 号文   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   组织时势：有限职责公司   议论范围：基金召募；基金销售；资产管理；从事特定客户资产管理业务；中国证监会 核准的其他业务   存续时期：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金托管东说念主   称呼：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东说念主：沈仁康   电话：0571-87659865   传真：0571-88268688   接洽东说念主：邵骏超   成速即间：1993 年 04 月 16 日   组织时势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 18,718,696,778 元   批准成就机关和批准成就文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】91 号   存续时期：握续议论   议论范围：接收公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经 中国东说念主民银行批准，不错议论结汇、售汇业务。             二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 央行单子、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券）、资产支握证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、同行存单以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相关规矩）。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资可退换债券和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应规范后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，每个往未来日终保握不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制： 的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 券范畴的 10%；                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 过其各样资产支握证券共计范畴的 10%； 支握证券时期，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级讲明发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不合适该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   除第 2）、9）、12）、13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴 变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个往未来内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则或监管部门另 有规矩时，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起开动。   法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应规范后，则本基金投 资不再受相关限制，无需另行召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 为进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、操纵证券往还价钱偏激他不正直的证券往还行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、本质抑遏东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益 粗放，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱执行。相关往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联往还应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的规矩为准，自动遵循届时灵验的法律法则或监 管规矩，不需另行召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业圭臬的银行间阛阓往还敌手的名单， 并按照审慎的风险抑遏原则在该名单中约定各往还敌手所适用的往还结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个工作日内回函说明收到该名单。基金管理东说念主应每半年（或临时）对银行间 阛阓现券及回购往还敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间阛阓往还敌手时须提前 书面通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个工作日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金 管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明颐养的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔 除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照契约进行结算。若由于管理东说念主未实时提供 往还敌手名单及结算方式导致托管东说念主无法查对的，基金托管东说念主不承担相应损成仇职责。   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往还时，以 DVP(券款勉强)的往还结算方 式进行往还。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付智商等 触及到入款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 遴荐入款银行。因基金管理东说念主违抗上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何职责，                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主有权要求相关职责东说念主进行抵偿。   本基金投资银行入款应合适如下规矩：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的确凿、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关规矩，就本基金银行入款业务签订书面契约， 明确两边在相关契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执行、资金划拨、账目查对、 到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等经由中的权利、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关契约、 账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、《运 作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分拨、 相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。如果基金管 理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现后讲明中国证监会。   （三）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息透露等方面的复核和监督。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约相关规矩时，应实时以书面时势通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面时势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。对于 依据往还规范尚未成交的且基金托管东说念主在往还前不详监控的投资指示，基金托管东说念主发现该投 资指示违抗关法律法则规矩或者违抗《基金合同》约定的，应当拒接执行，立即通告基金管 理东说念主，并向中国证监会讲明。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   对于必须于估值完成后方可获知的监控辩论或依据往还规范也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理 东说念主，并讲明中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往还规范也曾见效的指示违抗法律、行政法则和其他 相关规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主，由此变成的损失不由 基金托管东说念主承担。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时辰内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督讲明的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即讲明中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直情理，拒接、阻滞基金托管东说念主根据本契约规矩诈欺监督权，或选用拖 延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。            三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、复核基金管理东说念主计算的基金资 产净值和各样基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息透露和监督基金投资 运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸执行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管契约偏激他相关规矩时，基金管理东说念主应实时以书面时势通告基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对说明并以书面时势向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金管理东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。 基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即讲明中国证监会和银行业监督管理机构， 同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的无缺性和确凿性，在规矩时辰内恢复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，拒接、阻滞基金管理东说念主根据本契约规矩诈欺监督权，或选用拖                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 延、讹诈等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改正 的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。                  四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与独处。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与相关 当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时通告基金管理东说念主选用要领进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责 向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管阅历的贸易银行开设的中原基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基 金法》、《运作办法》等相关规矩后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务阅历的管帐师事 务所进行验资，出具验资讲明，出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并通告基金托管东说念主。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行入款。该 账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的 资产托管专户进行。   老例情况下托管业务均通过基金托管东说念主业务系统或划款。在业务系统发生故障或救急情 况下，给与柜台救急模式处理。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管专户的开立和使用，限于欣忭开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往还资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于欣忭开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运用由 基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐工作，基金 管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限职责公司的规矩执行。   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户 开立、使用的规矩执行。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借阛阓的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的 后台匹配及资金的算帐。   （六）其他账户的开设和管理                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据相关法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法令使用 并管理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本质灵验抑遏下的什物证券在基金托管东说念主督察时期的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本质灵验控 制或督察的证券不承担督察职责。   （八）与基金财产相关的紧要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件差别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主督察。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 15 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年 以上。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其确凿性偏激与原件的实足一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转化。              五、基金资产净值计算与管帐核算   （一）基金资产净值的计算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是指工作日 该类基金资产净值除以该工作日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金管理东说念主应每工作日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》、《企业管帐准则》、监管部门相关规矩偏激他法律、法则的规矩。 用于基金信息透露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 复核。基金管理东说念主应于每个工作日往还扫尾后计算当日各样基金份额的基金份额净值并以双 方认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算成果复核后以两边认同的方式发送 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按基金合同的约定对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计算并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计算的基金净值信息。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东说念主，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的计算成果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。              六、基金份额握有东说念主名册的登记与督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须差别妥善督察的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》断绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有 的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺相关法令差别督察基金份额握有东说念主名册。督察方式不错给与电 子或文档的时势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：                                  《基金合同》 见效日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个工作日内 提交；   《基金合同》见效日、            《基金合同》断绝日等触及到基金弥留事项日历的基金份额握有 东说念主名册应于发生辰后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版时势妥善督察基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵循守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名册，应按相关 法则规矩各自承担相应的职责。                    七、争议惩办方式   相关各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商可 以惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，相关各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚挚、死力、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，看重基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统帅。                 八、基金托管契约的修改与断绝   （一）托管契约的变更与断绝      本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何粗放。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。      发生以下情况，本托管契约断绝：      （1）《基金合同》断绝；      （2）基金托管东说念主闭幕、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金资产；      （3）基金管理东说念主闭幕、照章被拆除、歇业或有其他基金管理东说念主给与基金管理权；      （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的断绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组和谐给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲明出具法                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律概念书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度 由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩返璧前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲明经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。

开云kaiyun.com